2023年7月31日，安徽省國(guó)資委印發(fā)了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”）。辦法出臺(tái)后，安徽省國(guó)資委黨委書(shū)記、主任王宏接受了網(wǎng)站編輯訪(fǎng)談。
問(wèn)：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《辦法》出臺(tái)背景。
黨的十九大后，黨中央把全面依法治國(guó)提升到前所未有的新高度，法治國(guó)企建設(shè)是全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的重要組成部分,《法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃（2020 －2025 年）》《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020-2025 年）》等中央文件對(duì)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出明確要求。國(guó)務(wù)院國(guó)資委高度重視中央企業(yè)合規(guī)管理工作，于2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，2022年出臺(tái)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，要求地方國(guó)資委參照此辦法指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。此后，滬蘇浙等省市國(guó)資委先后制定出臺(tái)了所監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法。
近年來(lái)，省屬企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，確保改革發(fā)展各項(xiàng)任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。為推進(jìn)省屬企業(yè)合規(guī)管理工作，我委于2021年研究制定了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，2022年開(kāi)展了省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)，今年4月印發(fā)了《省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動(dòng)工作方案》，今后3年在省屬企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理提升行動(dòng)，編制了《省屬企業(yè)合規(guī)管理系列指南》等制度文件。在此基礎(chǔ)上，我們參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，學(xué)習(xí)借鑒上海、江蘇等地經(jīng)驗(yàn)做法，結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際，研究起草了《安徽省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》。
問(wèn)：辦法主要內(nèi)容和特點(diǎn)有哪些？
《辦法》共八章，48條。從企業(yè)合規(guī)管理實(shí)際出發(fā)，遵循“堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅(jiān)持全面覆蓋、堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰、堅(jiān)持務(wù)求高效”的原則，聚焦合規(guī)管理組織和職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)文化、信息化建設(shè)、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等六大部分，體例和內(nèi)容上參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際修改增加了部分內(nèi)容。辦法具有三個(gè)方面特點(diǎn)：
一是辦法明確職責(zé)和機(jī)制等方面，解決合規(guī)管理“怎么管”的問(wèn)題，針對(duì)性實(shí)操性更強(qiáng)。此次辦法以規(guī)范性文件形式印發(fā)，與《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》相比更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)。在組織職責(zé)方面，明確企業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)（黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)委員會(huì)）、三道防線(xiàn)（業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)、監(jiān)督部門(mén)）及各自的工作職責(zé)。在制度建設(shè)方面，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的合規(guī)管理制度體系。在運(yùn)行機(jī)制方面，對(duì)實(shí)踐中合規(guī)管理運(yùn)行的主要做法和基本制度進(jìn)行了明確，主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)問(wèn)題整改、違規(guī)舉報(bào)、違規(guī)追責(zé)問(wèn)責(zé)、協(xié)同運(yùn)作機(jī)制、合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)、合規(guī)體系評(píng)價(jià)與考核、考核評(píng)價(jià)的對(duì)象及結(jié)果運(yùn)用等。在合規(guī)文化方面，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，將合規(guī)管理納入黨委法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制并加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育。
二是辦法明確要求設(shè)立首席合規(guī)官、合規(guī)管理員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員等，解決合規(guī)管理工作“有人管”的問(wèn)題，合規(guī)管理組織體系更加健全。在省屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，是強(qiáng)化合規(guī)管理工作的一項(xiàng)重要舉措。從國(guó)際大企業(yè)及部分中央企業(yè)實(shí)踐看，設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行，發(fā)揮了積極作用。因此，在省屬企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現(xiàn)了省屬企業(yè)對(duì)強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。辦法明確首席合規(guī)官由總法律顧問(wèn)兼任，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位職數(shù)。從目前省屬企業(yè)總法配備情況來(lái)看，離中央企業(yè)還有一定差距，綜合考慮后我們?cè)谵k法中明確要求省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席合規(guī)官，并對(duì)首席合規(guī)官的職責(zé)任務(wù)進(jìn)行了明確細(xì)化。在“第一道防線(xiàn)”中，我們特別增加設(shè)置合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，合規(guī)管理員要求業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)同志擔(dān)任，合規(guī)聯(lián)絡(luò)員由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，充分體現(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)管理主體責(zé)任，強(qiáng)化“管業(yè)務(wù)也要管合規(guī)”的全員合規(guī)意識(shí)。
三是辦法突出信息化建設(shè)、數(shù)字化應(yīng)用，解決合規(guī)管理“高效管”的問(wèn)題，效率效果更好。目前，部分省屬企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統(tǒng)，大多集中在合同管理、風(fēng)控管理等單個(gè)系統(tǒng)，合規(guī)管理信息化建設(shè)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)打通方面還有一些差距。我們認(rèn)為，世界一流企業(yè)之所以合規(guī)管理做得好，一個(gè)重要原因就是充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，真正將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實(shí)現(xiàn)即時(shí)預(yù)警、快速處置，切實(shí)提高了管理效能。因此，我們此次在辦法中明確企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，強(qiáng)化過(guò)程管理和動(dòng)態(tài)檢測(cè)。
問(wèn)：省國(guó)資委的下一步工作安排。
下一步，省國(guó)資委將推動(dòng)省屬企業(yè)認(rèn)真落實(shí)《辦法》各項(xiàng)要求，結(jié)合當(dāng)前及未來(lái)兩年重點(diǎn)持續(xù)開(kāi)展的“省屬企業(yè)合規(guī)管理提升行動(dòng)”，進(jìn)一步完善制度機(jī)制，細(xì)化工作措施，將各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)落地。加強(qiáng)對(duì)《辦法》貫徹落實(shí)的督促指導(dǎo)，組織開(kāi)展企業(yè)間互學(xué)互鑒，加快補(bǔ)齊短板，適時(shí)開(kāi)展省屬企業(yè)合規(guī)管理檢查和合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)。同時(shí)，指導(dǎo)各市國(guó)資委參照《辦法》，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國(guó)有企業(yè)依法治企水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的法治保障。
